惠济区检察院：推动“个案合规”走向“行业合规”

河南日报客户端记者 祁思元 通讯员 李超

“合规经营后，我们公司不但扩大了规模，还承接了市内多家单位的物业服务。”近日，郑州市惠济区检察院检察官在对一起案件进行回访时，涉案公司负责人闫某说道。

据悉，此次回访的案件涉及一个特殊的行业——有限空间作业。在郑州市惠济区某小区，郑州某管道清洁服务公司二名员工在草坪广场污水处理站的末端池作业过程中死亡。经调查，涉案公司作为清污工程的承包方，在不具备有限空间作业的安全生产条件情况下，违规从事化粪池清洁工作，发生了重大安全生产事故。A物业公司工程维保部副经理王某因未依法履行安全生产管理职责，对事故发生负有重大监管责任。

提前介入 夯实企业合规基础

事故发生后，因涉案人员多、案情复杂、社会关注度高，惠济区检察院应公安机关邀请提前介入侦查，及时启动重大疑难案件侦监协作配合机制，引导查明事故发生的多方面原因、有限空间作业人员资质、事故责任主体等，明确取证方向，同时指派专门人员实地走访，了解企业经营、纳税及就业情况等，关注企业发展。

经调查发现，涉案的A物业公司是一家具有国家建设一级资质的规模企业，近三年年均纳税额达到300余万元，从业人员300余人，发展前景稳定。企业有错，应当接受处罚，但是因此导致企业被关停甚至破产，不是检察机关办案的初衷。承办检察官在听取行政机关、行业协会相关负责人员的意见后，督促A 物业积极赔偿被害人，消除影响，为开展企业合规整改奠定工作基础。

精准开方 引领企业合规整改

2023年3月，该案移送惠济区检察院审查起诉，承办检察官通过实地调查走访了解到，案发后，该企业积极赔偿被害人经济损失，王某主动认罪认罚，并向惠济区检察院提出企业合规申请，该院综合考虑案件事实、企业规模、合规意愿等因素，引导企业进行合规整改。

2023年8月，合规申请在经惠济区检察院批准后，该院启动第三方评估机制，邀请应急管理局、市场监督管理局、安全生产协会的专家组成第三方评估组织，多次到山水物业实地考察，查看服务小区内部化粪池、下水道清理现场及周围安全标志设置情况。在该院的引导下，第三方评估组织针对业务外包把关不严、监督不足，未能落实持证上岗、有限空间作业安全交底制度等问题，从企业内部治理结构、规章制度、人员管理、安全教育四个方面提出整改建议18条。惠济区检察院指派专门人员指导涉案企业制定企业合规计划，持续跟踪督促企业健全管理机制，强化过程管控，落实监管主责。

公开听证 致力合规整改质效

合规整改启动后，惠济区检察院对A物业的合规计划、整改方案以及第三方组织制定的合规整改评估报告进行全面审查，对整改情况进行调查核实，切实将审查工作做实、做细，确保企业深化实化合规建设，将安全管理化为企业治理的长效机制。

2023年12月，惠济区检察院就案件处理、企业合规情况邀请第三方评估机构相关专家、人大代表、人民监督员，召开公开听证会。听证会上，承办检察官围绕企业合规考察的必要性、适法性及企业整改情况进行详细说明，并依法对涉案企业主要负责人王某提出从轻处理的意见。与会听证员一致认为A物业公司整改效果显著，同意检察机关不起诉意见。

检察建议 推动物业行业治理

推动有限空间作业依法经营和行业法治化治理，是检察机关肩负的重要责任，实现由“个案合规”促“行业合规”是检察机关办案的意义所在。涉案企业虽为物业服务公司，但承担对居民小区内的化粪池、污水管道等有限空间的清理工作，安全事故的发生暴露出相关主管部门存在监管不到位的问题。检察院就此向郑州市惠济区住房保障性服务中心制发综合治理《检察建议》，并抄送区公安局、应急管理局、市场监督管理局等单位，建议对物业服务行业存在安全隐患的重点领域、重点部位开展专项整治。区住房保障性服务中心协同相关部门认真落实整改，对全区的物业服务公司、管道清洁服务公司等30余家单位进行集中治理，汲取涉案企业的经验教训，通过召开专题会议、安全知识宣讲、技能培训等方式，督促物业服务企业完善内部管理结构，落实特殊行业持证上岗、安全监督制度，消除行业安全隐患，实现行业法治化建设的良好效果。