AI财讯｜宁波证监局：责令海顺证券增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

宁波证监局官网5月8日消息，海顺证券投资咨询有限公司日前被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。

根据公告，海顺证券投资咨询有限公司存在多项违规行为，包括但不限于集中统一管理落实不到位、员工档案管理不到位、内控制度不健全、业务推广环节留痕管理不到位、未准确了解客户身份、个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议、以及个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。这些行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，海顺证券投资咨询有限公司需在一年内每三个月开展一次内部合规检查，并在检查后的10个工作日内向宁波证监局提交合规检查报告，以确保及时整改上述问题。

同时，公司有权在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，但在此期间，监管措施将继续执行。

本资讯由AI根据公司公告生成